券商内控体系架构设计，证券公司内部控制组织体系的三道内部控制防线

如何建立内部控制信息系统?

1、内部控制信息系统建设，利用信息化手段整合和优化内部控制系统，是企业内部控制体系建设的重要内容。

2、当天营业结束前，客服主管需要对赠品台帐和积分兑换系统进行核对。内控体系建立的流程是怎么样的？ 大致的作业流程是这样的：(1)组织架构：先建立内控小组，为了使内控体系得到有效落实和贯彻，所以内控小组的组长最好是总经理或者董事长。

3、(5)监督 整个内部控制的过程必须施以恰当的监督，并在必要时对其加以修正。

4、（1）控制方式上，人工和计算机程序相结合，信息技术是手段，企业信息系统是平台。把因人为的因素而出现差错的几率降到最低，有利于提高信息沟通的效率和效果。

证券公司内部控制指引的内部控制

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。第二条 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。

【答案】：C A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善。

第一百三十八条 证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。第一百三十九条 证券公司应明确董事会、监事会、经理人员的内部控制职责。

【答案】：C 本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

内控与风控的架构是怎么构成的?

内控是内部控制的缩写。他指的是企业从内部进行风险控制。而风控呢，是风险控制的缩写，大多指的是对外部的一些控制。哪一个概念更大一点？内控的概念要更大，因为内控不仅包括内部的控制，同事一般都会考虑到外部的控制。

如何进行流程框架搭建呢？按照先全局再细化的原则，先设计出一级流程，再具体细化二级流程、三级流程。一级流程的设计满足横向设计原则，参照内控指引，结合实际业务，根据管理职能进行划分，体现风控流程与管理功能的结合。

健全的内部控制体系是企业防范风险的关键之一，是金融机构风控体系能否真正发挥控制作用的重要组成部分。

风控的负责人员，核心人员，应该加入一些安全行业的内部社群，参与一些安全行业的交流活动，甚至还需要渗透到各种羊毛党群，各种黑灰产社群，潜伏了解一些流传的攻击手段和攻击资源。

证券经营机构如何提升自身的风险管理能力

1、如何提高风险管控能力 (1)增加检查监测的频次。在新常态下，客户经理应适当增加贷后检查的次数，可在贷款管理办法规定的频次上，额外增加1-2次。

2、可以通过多元化财务管理渠道，采取多管齐下的管控手段。(一)加强财务管理，多渠道降低成本，提高毛利率，以增强抗风险能力。

3、基金管理公司设有风险控制委员会(或合规审查与风险控制委员会)等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。 制订内部风险控制制度。

4、必须看到危害的风险，提高风险控制能力，消除风险，改造或更低，同时要加强法律对风险的探索和研究，准确把握科学决策的机会，访问风险及回报，促使企业迅速成长。

5、证券公司的不良资产很多都是分支机构违规操作或越权经营造成的，对分支机构实行授权经营，明确其业务范围，才能控制分支机构产生的风险。

6、合规文化建设作用 提高内控执行力：合规文化建设是一个渐进的漫长过程，它需要经营管理者长期地、持之以恒地倡导和培育。

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